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    中基协新规深圳设立私募基金公司条件

    放大字体  缩小字体 发布日期:2019-02-07 05:59:23   浏览次数:1545  发布人:b7b1****  IP:125.64.95.***  评论:0
    导读

    想在深圳设立私募基金公司应该具备哪些条件?1. 确定机构类型根据基金业协会要求专·业化经营的原则,投资人(或合伙人,下同)只能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募投资基金管理人”三者之中选其一,不能多选。因此,投资人首先应确定业务方向,即需明确将来是做私募证券投资,私募股权、创业投资,还是做其他类型投资。具体投资类型参照基金业协会《有关私募投资基金“业务类型/


    想在深圳设立私募基金公司应该具备哪些条件?


    1. 确定机构类型

    根据基金业协会要求专·业化经营的原则,投资人(或合伙人,下同)只能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募投资基金管理人”三者之中选其一,不能多选。


    因此,投资人首先应确定业务方向,即需明确将来是做私募证券投资,私募股权、创业投资,还是做其他类型投资。具体投资类型参照基金业协会《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》。


    根据基金业协会的“资产管理业务综合报送平台”要求,“机构类型”初次选定、提交办理、办理通过后,均不能再修改。“退回补正”时若需要修改“机构类型”,点击系统右上角的“放弃登记”,重新填写登记申请信息。“办理通过”后,若需要修改“机构类型”,点击“注销登记”,在注销私募基金管理人登记后重新申请。


    因此,投资人在系统注册及填录信息时即应明确机构类型,以免增加工作量及时间成本。

    2. 委托专·业律师提供全程法律服务


    委托专·业律师提前介入登记工作,能够帮助申请机构在全程准备及登记工作中均能获得专·业指导,包括工商变更环节得到一次性完善、协助文件资料搜集整理、提前协助整改、指导系统信息填录等,提高效率。

    3. 确定或收购申请私募基金管理人登记的

    公司或合伙企业(以下简称“申请机构”)


    鉴于目前私募基金管理公司/合伙企业工商注册的政策尚未完全放开,如果投资人先前未注册设立该类企业,一般通过收购未登记的私募基金管理公司/合伙企业,或者在已经放开注册的区域进行工商注册。


    一, 拟定名称

    按以下格式选择一种登记为私募管理人名称,私募、证券、基金、管理为必带字样

    1.****私募证券基金管理股份有限公司/有限责任公司

    2.****私募证券投资基金管理股份有限公司/有限责任公司

    3.****私募证券基金管理股份有限公司/有限责任公司

    4.****私募证券投资基金管理股份有限公司/有限责任公司

    5.****私募证券基金管理合伙企业(有限合伙)

    6.****私募证券基金投资管理合伙企业(有限合伙)


    二, 注册地址

    深圳市XX区XX路XX大厦X楼X号


    三,注册资本

    1.必须同时写清楚注册资本和首期实缴资本;

    2.注册资本不低于1000万元人民币;

    3.已完成实缴资本不低于注册资本的30%,变更后1年内完成全部实缴出资;

    4.出资方式限于货币形式;

    5.实缴完成后需提交验资报告。


    四, 股东(合伙人)

    1.A公司(中基协备案编码:P1234567;上市公司股票代码:123456),出资XX亿元,占XX%;

    http://2.XXX公司(统一社会信用代码:123456),出资XX亿元,占XX%;

    3.张三(身份证号码123456),出资XX亿元,占XX%。

    其中需要注明各股东份额,股东份额不确定则无法申请。若股东已在中国证券投资基金业协会登记备案,请注明登记编号(例:P1234567)。若股东为上市公司,请注明证券代码。两个或以上股东(合伙人)的,按出资金额从大到小排序。


    五,股东背景

    1.实际控制人/第·一大股东为企业时,应当具备下列条件:

    (1)从事证券投资、资产管理、企业并购或者其他金融资产管理等相关业务;

    (2)经认定且符合下列条件之一:中央企业、地方国资企业、持牌金融机构等组织;近3年净利润累计不低于2000万元,税收不低于600万元的民营企业、上市公司;管理资金规模(实缴)不低于2亿元人民币的国内外投资机构;

    (3)在税务、工商,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

    2.实际控制人/控股股东为自然人:

    (1)应当具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验且具有基金从业资格;

    (2)实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验。


    六,拟设机构拟任高管信息

    例:1.董事长+张三+身份证号码

    2.总经理+李四+身份证号码

    3.合规风控+王五+身份证号码


    其中提供至少5位包含基金经理、风控(合规)、交易员、行业研究、行政相关人员的简历信息。

    根据中基协相关规定,申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人,且一般员工不得兼职。


    以上内容根据腾博国际私募基金实际操作经验撰写,详情请联系腾博国际何先生。

    机构推荐:腾博国际成立于2005年,是国内优质的代办服务机构,具备私募基金设立、管理人备案的实操经验,更多关于私募基金的相关问题可以留言交流或联系腾博国际何经理。

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